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Swissquote Bank Ltd (“Swissquote”) is a bank licensed in Switzerland under the supervision of the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA). Swissquote is not authorized as a bank or broker by any US authority (such as the CFTC or SEC) neither is it authorized to disseminate offering and solicitation materials for offshore sales of securities and investment services, to make financial promotion or conduct investment or banking activity in the USA whatsoever.

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Depotbankdienstleistungen

 

Swissquote bietet Custody Services und Depotdienstleistungen für Anlagefonds, einschliesslich Offshore-Vehikel, die alle Arten von Finanzinstrumenten und zugrunde liegenden Anlagen abdecken.

 

  • Wertpapiere
  • Geldmarktprodukte
  • Derivative Produkte und Kontrakte
  • OGAW-Fonds
  • Alternative Anlagefonds
  • Ausserbörslich gehandelte derivative Produkte und Kontrakte [Differenzkontrakte (Contracts For Difference, CFDs) usw.]
 

Swissquote Financial Services (Malta) Ltd

Maximieren Sie Ihre Effizienz mit unseren Custody Services

Swissquote Financial Services (Malta) Limited (SQFSM) ist eine Limited Liability Company, die seit dem 19. Oktober 2012 in Malta registriert ist. SQFSM ist ein Investmentdienstleister, der der Aufsicht der Malta Financial Services Authority (MFSA) untersteht.

2014 änderte SQFSM ihr Geschäftsmodell und erhielt eine Lizenz der Kategorie 4a von der MFSA, die eine Tätigkeit als Depotbank für Anlagefonds ermöglicht.

Da Swissquote in der Schweiz über eine Banklizenz und in Malta über eine Lizenz der Kategorie 4a verfügt, fungieren wir als Depotbank bzw. Verwahrstelle für Fonds mit Sitz in der Schweiz und in Malta.

Unsere AIFM-, OGAW V- und PIF-konformen Depotdienstleistungen und Custody Services beinhalten:

  • Verwahrung von Finanzinstrumenten
  • Überwachung von Mittelflüssen
  • Allgemeine Aufsicht
  • Ausführung und Abwicklung von Transaktionen
 

Verwahrung von Finanzinstrumenten

Sorgfältige Verwahrung von Finanzinstrumenten, ordnungsgemässe Vermögenstrennung, Beurteilung und Überwachung des Verwahrungsrisikos innerhalb der Verwahrkette.

  • Finanzinstrumente werden bei der Swissquote Bank AG in ihrer Funktion als Sub-Custodian von Swissquote Financial Services (Malta) Ltd oder bei einem anderen vom Kunden gewünschten erstklassigen globalen Sub-Custodian verwahrt.
  • Swissquote Bank AG verfügt über ein langjähriges Depotbanknetzwerk mit Deutsche Bank, UBS und Euroclear
  • Klare Unterscheidung zwischen «in Verwahrung genommenen Finanzinstrumenten» und «sonstigen Vermögenswerten».
  • Bei Vermögenswerten, die als ‹sonstige Vermögenswerte› gelten, wird eine Überprüfung der Eigentumsverhältnisse vorgenommen und es besteht eine Aufzeichnungspflicht, sodass die Eigentümer der Vermögenswerte jederzeit bekannt sind und die Vermögenswerte jederzeit lokalisiert werden können.

 

 

Cash Flow Überwachung

Cash Flow Überwachung wird laufend wie folgt durchgeführt:

  • Führung einer Liste, in der alle Bankkonten des Fonds aufgeführt sind
  • Überwachung sämtlicher Geldbewegungen auf den Konten des Fonds
  • Sicherstellen, dass die Zahlungen im Zusammenhang mit Zeichnungen und Rücknahmen empfangen bzw. gezahlt und korrekt gebucht wurden
  • Ein Prozess, bei dem alle Geldbewegungen auf den Konten des Fonds täglich oder bei deren Eintreten abgeglichen werden
 

Beaufsichtigung

 

Unsere Depotdienstleistungen umfassen die Beaufsichtigung sämtlicher Fondsaktivitäten:

  • Überwachung, dass der Verkauf, die Ausgabe, die Rücknahme, die Auszahlung und die Aufhebung von Anteilen des Fonds jeweils in Übereinstimmung mit den Angebotsdokumenten des Fonds sowie den geltenden Regeln und Vorschriften durchgeführt werden.
  • Überprüfung der NIW-Berechnungen
  • Überwachung aller Ertragszahlungen des Fonds
  • Überwachung der für Anlagen, die Kreditaufnahme und Hebelwirkung geltenden Beschränkungen in Übereinstimmung mit den Angebotsdokumenten sowie den geltenden Regeln und Vorschriften
 

Dienstleistungen mit Mehrwert

Konten des Fonds Geldkonto (Zeichnung/Rücknahme) und Wertpapierkonto (Verwahrung) bei der Swissquote Bank AG

Online-Plattform, die erstklassige detaillierte Informationen zur Verfügung stellt, unter anderem zu Asset-Portfolios und Positionen, Barguthaben in mehreren Währungen, Performancebewertung, Vermögens- und Währungsallokation mit einer Vielzahl herunterladbarer Dokumente im PDF- und CSV-Format, einschliesslich:

  • Vermögensübersicht
  • Kontoauszüge
  • Transaktionsberichte (Käufe, Anzahl der Verkäufe, Preise, Handels- und Transaktionskosten usw.)

Ausführungsdienstleistungen Online-Handelsplattform mit Zugang zu mehr als 60 Märkten und 2 Millionen Wertpapieren in unterschiedlichen Anlageklassen, darunter festverzinsliche Wertpapiere, Aktien, Optionen, Futures, strukturierte Produkte, Fonds, ETFs, Devisen, OTC-Derivate.

 

Ihr Wettbewerbsvorteil

Malta ist ein führender Finanzdienstleistungsstandort mit einem soliden Rechts- und Regulierungsrahmen und wurde in mehreren Jahren von Hedge Fund Review als der beste Fondsstandort in Europa ausgezeichnet.

Durch die Flexibilität und Solidität des maltesischen Finanzsystems, die Sicherheit und Stabilität einer Schweizer Bank, die Dienstleistungen als Sub-Custodian und Online-Broker sowie ein umfangreiches, erstklassiges globales Custody-Netzwerk bereitstellt, bietet Swissquote Ihnen einen klaren Wettbewerbsvorteil.

  • Wirtschaftsfreundliche maltesische Finanzaufsichtsbehörden
  • Alle Fondsdienstleistungen aus einer Hand, vom Start bis zu den täglichen Geschäften
  • Umfassende Palette an Custody Services, Depot- und Ausführungsdienstleistungen für Fonds mit Sitz in Malta, die Schweizer Recht oder EU-Recht unterliegen
  • Technologielösungen von Swissquote, umfangreiche aktuelle Expertise
 
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